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达仁资管收警示函 未评估片面投资者风险识别能力
来源:未知发布时间:2020-07-06 21:40

原标题:达仁资管收警示函 未评估片面投资者风险识别能力

中国经济网北京7月3日讯 中国证监会网站昨日公布深圳证监局关于对达仁投资管理集团股份有限公司(简称“达仁资管”)采掏出具警示函措施的决定表现,经核查,达仁资管在私募基金产品召募与管理过程中存在以下情形:未对片面投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估、片面投资者风险测评等级与产品风险等级不匹配。

达仁资管上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《私募手段》)第十六条、第十七条的有关规定。依据《私募手段》第三十三条的规定,深圳证监局决定对达仁资管采掏出具警示函的走政监管措施。深圳证监局指出,达仁资管答当真切挑高规范运作认识,不息强化营业管理,尽职实走基金管理人职责,杜绝产生新的作恶违规走为。

据中国经济网记者查询,达仁投资管理集团股份有限公司于2010年3月在深圳成立,注册资本11.05亿元。2015年1月12日,公司在全国中幼企业股份转让编制(新三板)挂牌上市,股票代码831639,后于2017年12月26日首终止挂牌。

天眼查表现,达仁资管的第一大股东为北京杰思汉能资产管理有限公司,持股比例67.00%。

有关规定:

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十六条:私募基金管理人自走出售私募基金的,答当采取问卷调查等手段,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,由投资者书面准许相符相符格投资者条件;答当制作风险展现书,工程案例由投资者签字确认。私募基金管理人委托出售机构出售私募基金的,私募基金出售机构答当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险展现书的内容与格式指引,由基金业协会遵命分别类别私募基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十七条:私募基金管理人自走出售或者委托出售机构出售私募基金,答当自走或者委托第三方机构对私募基金进走风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆法律、走政法规及本手段规定,中国证监会及其派出机构能够对其采取责令改正、监管说话、出具警示函、公开训斥等走政监管措施。

以下为原文:

深圳证监局关于对达仁投资管理集团股份有限公司采掏出具警示函措施的决定

达仁投资管理集团股份有限公司:

经核查,你公司在私募基金产品召募与管理过程中,存在未对片面投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估、片面投资者风险测评等级与产品风险等级不匹配的情形,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《私募手段》)第十六条、第十七条的有关规定。依据《私募手段》第三十三条的规定,吾局决定对你公司采掏出具警示函的走政监管措施。你公司答当真切挑高规范运作认识,不息强化营业管理,尽职实走基金管理人职责,杜绝产生新的作恶违规走为。

如对本走政监管措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证监会挑出走政复议申请,也可在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述走政监管措施不息止实走。

深圳证监局

2020年6月18日

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